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书名:金融犯罪证据规格pdf/doc/txt格式电子书下载

推荐语:司法机关工作人员审判金融犯罪案件的“掌上宝”!

作者:刘宪权,高杨捷等编

出版社:上海人民出版社

出版时间:2018-01-01

书籍编号:30568336

ISBN:9787208149687

正文语种:中文

字数:816107

版次:1

所属分类:社会科学-法律

全书内容:

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前言


金融是现代经济的核心,金融活动是市场经济活动的中心。在现代社会中,经济须臾离不开金融。金融连接着各部门、各行业、各单位的生产经营,联系着每个社会成员和千家万户,既是国家管理、监督和调控国民经济运行的重要杠杆和手段,也是国际政治经济文化交往,实现国际贸易、引进外资、加强国际间经济技术合作的纽带。金融毋庸置疑已成为现代国家治理中最为关键的部分。


金融犯罪,是指发生在金融业务活动领域中的,违反金融管理法律法规,危害国家有关货币、银行、信贷、票据、外汇、保险、证券期货等金融管理制度,破坏金融管理秩序,情节严重,依照刑法应受刑罚处罚的行为。目前,我国的金融犯罪形势依然严峻,表现为金融犯罪的数量逐年增加,涉案金额越来越大,金融机构工作人员作案和内外勾结共同作案的现象突出,单位犯罪和跨国、跨地区作案增多,金融犯罪手段趋向专业化、智能化,新类型犯罪不断出现等。司法机关和社会公众对金融犯罪的关注度显著提升。最高人民检察院在2016年、2017年连续两年将“促进规范金融秩序”“着力防范金融风险”提上工作日程。“e租宝”“中晋系”、马乐案成为媒体竞相报道的焦点。在这种形势之下,作为为金融业稳定健康发展保驾护航的金融犯罪研究与治理工作,其重要性自不待言。


司法实践中,由于金融犯罪本身专业性强、犯罪手段隐蔽以及对法律和司法解释的理解存在差异,常有一些金融犯罪案件因缺少直接证据,而间接证据又不具备连续性、完备性和排他性且缺少必需的逻辑推理,造成指控证据不足和运用证据上的缺陷并直接导致案件定性难、查处难。这种状况长期困扰着金融犯罪治理的效率与质量。总结司法实践的经验和教训,编者认为,在司法实践中建立公、检、法共同遵循的统一规范的金融犯罪证据规格,是有效引导侦查、解决“证据不足”所致“疑案”之痼疾,提高刑事诉讼效率,实现司法公正的根本途径。因此,特组织一批拥有丰富实务经验的检察官和扎实理论基础的研究生共同编写本书。


在结构上,本书根据当前金融犯罪存在的问题,有针对性地对司法实践中出现频率较高、争议较大的金融犯罪进行了较为科学合理的筛选和分类:将刑法中所涉及的金融犯罪分为十一个专题,分别是危害货币管理制度犯罪,危害金融机构设立管理制度犯罪,危害金融机构存贷管理制度犯罪,危害客户、公众资金管理制度犯罪,危害金融票证、有价证券管理制度犯罪,危害证据、期货管理制度犯罪,危害外汇管理制度犯罪,金融诈骗罪,妨害对公司、企业的管理秩序罪,金融机构工作人员贪污贿赂犯罪以及其他金融犯罪。


在内容上,对于每一个金融犯罪罪名的论述,本书都分为五个部分:第一部分是入罪背景,对所涉犯罪的入罪背景进行详细阐释,其中包括本行为的社会危害、罪名及定罪量刑的变化过程等;第二部分是法律规定,本书在这一部分详尽罗列了包括刑法条文、立法、司法解释、法律法规等与该罪名相关的所有法律规定;第三部分是认定该犯罪所应具备的证据,包括证明犯罪客观方面的证据、证明犯罪主体的证据、证明犯罪主观方面的证据等;第四部分是典型案例,本书从基本案情、争议焦点、裁判理由等三个方面对典型案例进行了详细介绍和分析;第五部分是学理分析,本书在这一部分吸纳了所涉及的金融犯罪领域最权威专家的最新学术成果。


本书结合刑法和刑事诉讼法的理论背景,以金融犯罪的证据规格为核心,以金融领域的特殊性为着重点,以最新、最权威的学术观点为参考,运用最新的法律、法规和司法解释,采用最新的法律观念,对金融犯罪司法实践中涉及的相关问题进行了分析和探讨。《刑法修正案(五)》、《刑法修正案(六)》、《刑法修正案(七)》、《刑法修正案(八)》、《刑法修正案(九)》对刑法关于金融犯罪规定的内容作了较大的增加和修正,最高人民法院、最高人民检察院也对相关修正案增设和修正的罪名作了补充规定,本书充分吸纳了这些最新规定和内容,力求站在理论和实践前沿,以理论深度和实践可操作性为抓手,对每一个金融犯罪的证据规格进行归纳和阐释,以期作为司法工作人员办理金融犯罪案件的“绳墨”,由此能够进一步提高办案效率,实现司法公正,推动金融犯罪司法实践向纵深发展。


本书的案例收集、实践调研、材料整理和初稿撰写工作甚为庞杂、繁琐,所幸泉州市检察机关的吴美满、林良集、吴景波、庄明源、孙宁昕、黄龙、吴新红、张仲馨、康凤玉、程轶寒、杜玉婷、吴庆芳、朱亚联、林才英、吴潮阳、张锦峰、林建檀、许荣樟、尤鑫洋、潘燕红、吴世舜、许玉芳、林丽君、庄璐、傅新艺、刘继伟、谢馨仪、郑炳元、邱双洁、王灿阳、邱宗波、陈梅梅、刘炳坤、邱巧梅等检察官,华东政法大学的李振林副教授、房慧颖博士研究生和林雨佳、卢潮新、姚景俊、胡倩玉、陆一敏、周维康、朱娇娇、李孟欣等硕士研究生的参与和付出,本书才得以成稿。此外,本书的付梓,也离不开中国人民银行泉州市中心支行阮玉盼行长和上海人民出版社秦堃编辑、夏红梅编辑的鼎力支持,在此一并表达谢意!


“人间有正气,扬善除恶,风雨又大作”,打击金融犯罪、降低经济发展风险,促进国民经济的健康平稳发展,为经济建设和社会进步保驾护航是刑法的任务,是司法实务部门和法学研究部门的职责,也是每一位法律人的使命。本书是华东政法大学刑事法学研究院师生和泉州市检察机关金融检察业务骨干历时一年有余的共同心血,是探索司法实务部门与高校合作以谋求共同发展建设机制的阶段性成果,是“华东政法大学刑事法学研究院金融刑法泉州实践研究基地”(华东政法大学刑事法学研究院与泉州市人民检察院共建)建立以来的首个重要研究成果。秉持汇聚众智共同完善金融犯罪证据规格的心愿,我们期待来自司法实务部门和学界同仁对本书的批评与指正,定当虚心接受、不胜感激!





第一章 危害货币管理制度犯罪证据规格


第一节 伪造货币罪证据规格


一、 伪造货币行为入罪背景


货币与国计民生和经济发展关系极为密切,古今中外的刑事立法均毫不犹豫地把伪造货币的行为纳入刑法规制的范围,以维护货币体系的独立与稳定。


在第二次国内革命战争时期,中国共产党对伪造货币罪就有规定。1931年《赣东北特区苏维埃暂行刑律》第六章“伪造货币罪”规定:“伪造通用货币者,处死刑或一等(五年以下三年半以上)有期徒刑。”新中国成立前夕,第一届中国人民政治协商会议通过了起着临时宪法作用的《中国人民政治协商会议共同纲领》,其中第39条规定:“金融业应受国家严格管理,货币发行权属于国家;禁止外币在国内流通;外汇、外币和金银买卖,应受国家银行管理;依法营业的私人金融业应受国家的监督和指导,凡进行金融投机,破坏国家金融事业者应受严厉制裁。”这一规定对确立中央人民政府对国家金融业的管理权有着重大的意义。


新中国成立初期,台湾国民党当局向大陆走私了大量假币,国内的不法分子也乘机制造假币,严重扰乱了国家的金融秩序。面对此种困境,我国于1951年4月19日颁布了《妨害国家货币治罪暂行条例》,该条例第3条、第4条规定:“以反革命为目的伪造国家货币者,其首要分子或情节严重者处死刑,情节较轻者处无期徒刑或15年以下7年以上徒刑,并没收其财产的全部或一部”,“意图营利而伪造国家货币者,其首要分子或情节严重者处死刑或无期徒刑,其情节较轻者分别处15年以下3年以上徒刑,均得没收其财产之全部或一部。”上述条文对伪造货币行为的规制主要体现了以下特点:第一,伪造货币的行为人须有一定的主观目的,即“以反革命为目的”或以“营利”为目的;第二,对伪造货币的犯罪分子处罚非常严厉,例如对首要分子或情节严重者可判处死刑;第三,该罪的犯罪对象仅限于国家货币,范围较窄。这些显然是出于打击当时的货币犯罪的需要。


国务院1955年颁布《关于发行新的人民币和收回现行的人民币的命令》,1957年颁布《关于发行金属分币的命令》,其中规定“严禁假造或熔化硬分币,违者依照《妨害国家货币治罪暂行条例》处理。”以上法律重申了禁止伪造国家货币,并有效打击了当时猖獗的伪造货币行为,巩固了中央对货币体系的管理。


1979年《刑法》第122条规定:“伪造国家货币或者贩运伪造的国家货币的,处三年以上七年以下有期徒刑,可以并处罚金或没收财产。犯前款罪的首要分子或情节严重的,处七年以上有期徒刑或者无期徒刑,可以并处没收财产。”此时的刑法仍将伪造货币罪的犯罪对象限定为国家货币,并且最高法定刑只是无期徒刑。但随着改革开放的发展,伪造货币犯罪不仅在数量上大幅度增长,该罪的犯罪手段也呈现出新的特点,有鉴于此,1995年6月30日第8届全国人大常委会第14次会议《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》(以下简称《决定》),对1979年刑法关于伪造货币罪的规定进行了修正和补充。该《决定》第1条规定:“伪造货币的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。有下列情形之一的,处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑,并处没收财产:(一)伪造货币集团的首要分子;(二)伪造货币数额特别巨大的;(三)有其他特别严重情节的。”第2条规定:“伪造货币并出售或者运输伪造的货币的,依照第1条的规定从重处罚”。第23条规定:“本决定所称的货币是指人民币和外币。”从上述法条可以看出:《决定》加重了本罪的刑罚,将法定最高刑期从无期徒刑提高到死刑,明确了罚金的上限和下限;此外,《决定》还将外币纳入本罪犯罪对象的范围,扩大了本罪规定的保护范围。1997年刑法基本保留了上述《决定》中有关伪造货币罪的内容,并增加了对情节特别严重的伪造货币的行为并处罚金的规定。


二、 伪造货币罪的相关法律规定


(一) 现行刑法规定


现行《刑法》第170条规定了伪造货币罪:“伪造货币的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;有下列情形之一的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产:(一)伪造货币集团的首要分子;(二)伪造货币数额特别巨大的;(三)有其他特别严重情节的。”


(二) 伪造货币罪的相关司法解释


1. 2000年9月8日《最高人民法院关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释》第1条规定:“伪造货币的总面额在二千元以上不满三万元或者币量在二百张(枚)以上不足三千张(枚)的,依照《刑法》第一百七十条的规定,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造货币的总面额在三万元以上的,属于‘伪造货币数额特别巨大’。行为人制造货币版样或者与他人事前通谋,为他人伪造货币提供版样的,依照《刑法》第一百七十条的规定定罪处罚。”


2. 2001年1月21日《最高人民法院全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》指出:“假币犯罪是一种严重破坏金融管理秩序的犯罪。只要有证据证明行为人实施了出售、购买、运输、使用假币行为,且数额较大,就构成犯罪。伪造货币的,只要实施了伪造行为,不论是否完成全部印制工序,即构成伪造货币罪;对于尚未制造出成品,无法计算伪造、销售假币面额的,或者制造、销售用于伪造货币的版样的,不认定犯罪数额,依据犯罪情节决定刑罚。明知是伪造的货币而持有,数额较大,根据现有证据不能认定行为人是为了进行其他假币犯罪的,以持有假币罪定罪处罚;如果有证据证明其持有的假币已构成其他假币犯罪的,应当以其他假币犯罪定罪处罚。假币犯罪案件中犯罪分子实施数个相关行为的,在确定罪名时应把握以下原则:(1)对同一宗假币实施了法律规定为选择性罪名的行为,应根据行为人所实施的数个行为,按相关罪名刑法规定的排列顺序并列确定罪名,数额不累计计算,不实行数罪并罚。(2)对不同宗假币实施法律规定为选择性罪名的行为,并列确定罪名,数额按全部假币面额累计计算,不实行数罪并罚。(3)对同一宗假币实施了刑法没有规定为选择性罪名的数个犯罪行为,择一重罪从重处罚。如伪造货币或者购买假币后使用的,以伪造货币罪或购买假币罪定罪,从重处罚。(4)对不同宗假币实施了刑法没有规定为选择性罪名的数个犯罪行为,分别定罪,数罪并罚。在出售假币时被抓获的,除现场查获的假币应认定为出售假币的犯罪数额外,现场之外在行为人住所或者其他藏匿地查获的假币,亦应认定为出售假币的犯罪数额。但有证据证实后者是行为人有实施其他假币犯罪的除外。对于伪造台币的,应当以伪造货币罪定罪处罚;出售伪造的台币的,应当以出售假币罪定罪处罚。”


3. 2009年9月15日《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于严厉打击假币犯罪活动的通知》规定:“根据刑事诉讼法的有关规定,假币犯罪案件的地域管辖应当遵循以犯罪地管辖为主,犯罪嫌疑人居住地管辖为辅的原则。假币犯罪案件中的犯罪地,既包括犯罪预谋地、行为发生地,也包括运输假币的途经地。假币犯罪案件中的犯罪嫌疑人居住地,不仅包括犯罪嫌疑人经常居住地和户籍所在地,也包括其临时居住地……人民法院对于假币犯罪要依法从严惩处,对于假币犯罪累犯、惯犯、涉案假币数额巨大或者全部流入社会的犯罪分子,要坚决重判;对于伪造货币集团的首要分子、骨干分子,伪造货币数额特别巨大或有其他特别严重情节,罪行极其严重的犯罪分子,应当判处死刑的,要坚决依法判处死刑。”


4. 2010年10月20日《最高人民法院关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释(二)》第1条规定:“仿照真货币的图案、形状、色彩等特征非法制造假币,冒充真币的行为,应当认定为刑法第一百七十条规定的‘伪造货币’。对真货币采用剪贴、挖补、揭层、涂改、移位、重印等方法加工处理,改变真币形态、价值的行为,应当认定为刑法第一百七十三条规定的‘变造货币’。”第2条规定:“同时采用伪造和变造手段,制造真伪拼凑货币的行为,依照刑法第一百七十条的规定,以伪造货币罪定罪处罚。”第3条规定;“以正在流通的境外货币为对象的假币犯罪,依照刑法第一百七十条至第一百七十三条的规定定罪处罚。假境外货币犯罪的数额,按照案发当日中国外汇交易中心或者中国人民银行授权机构公布的人民币对该货币的中间价折合成人民币计算。中国外汇交易中心或者中国人民银行授权机构未公布汇率中间价的境外货币,按照案发当日境内银行人民币对该货币的中间价折算成人民币,或者该货币在境内银行、国际外汇市场对美元汇率,与人民币对美元汇率中间价进行套算。”第4条规定:“以中国人民银行发行的普通纪念币和贵金属纪念币为对象的假币犯罪,依照刑法第一百七十条至第一百七十三条的规定定罪处罚。假普通纪念币犯罪的数额,以面额计算;假贵金属纪念币犯罪的数额,以贵金属纪念币的初始发售价格计算。”第5条规定:“以使用为目的,伪造停止流通的货币,或者使用伪造的停止流通的货币的,依照刑法第二百六

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