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书名:中国反垄断立法与执法评述pdf/doc/txt格式电子书下载

推荐语:

作者:李志强著

出版社:社会科学文献出版社

出版时间:2019-09-01

书籍编号:30593967

ISBN:9787520153836

正文语种:中文

字数:280502

版次:1

所属分类:社会科学-法律

全书内容:

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回溯《反垄断法》实施以来短短十余年的历史,2013年和2018年发生的重大事件大抵可以被视为两个有重要意义的里程碑。2013年前后,经过五年时间的“厉兵秣马”,国家发改委和国家工商总局的反垄断执法工作开始进入一个新阶段,以“利乐案”“高通案”为代表的反垄断调查声势浩大,影响深远。这改变了商务部的经营者集中审查“一枝独秀”的执法局面,“三驾马车”的执法开始并驾齐驱。2018年,既出乎意料又在情理之中的三大执法机构合并,消除了机构和职能的重叠冲突,充实整合了执法力量,无疑开启了中国反垄断事业的新篇章。


过去四十年间,中国由一个贫困落后的中央计划经济体转变为世界第二大且仍在快速发展的社会主义市场经济体,这一事实对中国本身和世界都产生了巨大而深远的影响。与快速发展的中国经济相一致,中国反垄断法的立法和执法同样呈现不均衡性和迭代发展的鲜明特点:最“原始初级”的核心卡特尔与最新科技发展引发的算法合谋等问题交织出现;执法机构在特定问题上的研究和认识已“单兵突进”,同时一些制度性和基础性问题的理论和实践仍存在很大空白。随着执法的深入和认识的提高,《反垄断法》在指导执法实践上显得越来越力不从心,通过执法机构的修修补补已经无法满足实际需要,修法工作已正式提上议事日程。


在这些背景下,本书的主题——有关《反垄断法》修改和执法工作改进的探讨显得恰逢其时。本书有理论性的探讨,如对立法目的、豁免和适用除外制度的阐释,更多的则是针对执法实践中的问题展开的分析和讨论。特别值得一提的是,在阐述自己观点时,作者对典型的行政执法案件和司法诉讼案件作出了自己的点评,且以建设性的批评意见为主。虽然与作者的观点不尽一致,不过我还是非常欣喜地看到本书有不少令人耳目一新的、颇有见地的观点,因此当作者请我为书作序时我便欣然应允了。


当然,一定意义上讲,为本书作序也算“义不容辞”。志强是我的第一个硕士研究生,也是第一批博士生之一。他曾是一名执业律师,后进入执法机构成为中国第一批反垄断执法官员,现在跨国公司做in-house counsel。独特的职业履历为他提供了难得的视角,使他能从执法者、被执法者、内部和外部律师等不同的维度全面而深入地审视问题,最终形成了这部著作。我愿意向读者推荐这本著作。


对外经济贸易大学法学院教授、国务院反垄断委员会专家咨询组成员


黄勇


2019年7月

内容摘要


本书致力于对《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》)颁行以来制定实施的法律法规、实践中形成的惯例做法以及行政和司法机构的反垄断执法实践进行系统性的分析和评论,并在此基础上提出改进建议。虽然涵盖了反垄断法的主要内容,但本书并未面面俱到,逐一介绍,而是有选择性地对相关理论和执法实践进行分析和评述。本书共对24个案例进行了评述,包括司法诉讼案6件、行政执法调查案8件、经营者集中审查案10件。第一章总则主要讨论了反垄断法的立法目的和适用除外制度。笔者认为“保护消费者利益”是反垄断法的主要立法目的,同时还应将“维护统一开放的市场体系”纳入立法目标,但维护社会公共利益不应当是反垄断法的立法目的。作者以相关案例对此进行了深入阐释。反垄断法的适用除外和豁免是不同的两个概念。在分析了适用除外的原因及价值取向后,作者归纳了反垄断法适用除外的发展趋势并提出相应的政策建议。第二章讨论了垄断协议相关问题。在讨论横向垄断协议的构成要件及反竞争效果时,作者对相关案例判决提出了不同意见。在总结了纵向限制协议的促进竞争和限制竞争效果,梳理了行政和司法执法机构对纵向垄断协议认定上的差异和冲突后,笔者提出了自己的见解和政策建议,并对三个相关案例进行了评述。不景气卡特尔豁免和出口卡特尔豁免制度有害无益,作者认为应予废除。本章最后对宽大制度提出了三点评述意见。第三章对滥用市场支配地位的理论和实践进行了阐述评论。本章逐一分析了中国反垄断法认定市场支配地位的各项因素并归纳了最高人民法院在案例中确立的相关原则,并分别对超高定价、拒绝交易、限定交易、搭售和差别待遇的确认因素与抗辩理由进行了阐述。本章最后,作者在总结分析欧盟立法和实践经验的基础上,以中国相关案件为例证,阐释了共同滥用市场支配地位理论上难以克服的缺陷和执法实践中的瑕疵,并建议废除此项制度。第四章和第五章分别对经营者集中审查的实体性和程序性问题进行了分析评论。第四章将经营者集中审查考虑的因素分为确认性因素和抵消性因素,以相关案例阐释了横向集中的单边效应和协调效应。此后,作者通过对非横向集中的原料封锁、客户封锁和传导效应的分析来说明其反竞争效果远小于横向集中,因而对非横向集中的执法应更为慎重。合营企业是集中审查的一个特殊问题,在对欧美做法、中国执法现状和存在的问题梳理分析后,作者提出了合营审查的几点政策建议。第四章最后通过相关案例对经营者集中的救济制度进行了分析评论。对于经营者集中审查的程序性问题,第五章重点评论了申报前商谈、附条件批准的相关问题、撤回并重新申报以及经营者集中的调查等四方面问题,并针对现行制度与做法的不足提出了政策建议。第六章讨论了反垄断调查中执法机构与相关方的权利和义务,并对目前的执法现状提出改进建议。最后对承诺制度的特点和适用范围进行了评述。


作为曾经的律师、执法官员及现从事反垄断工作的法律顾问,笔者力图从独特的视角审视和评述中国反垄断施行十余年来的法律法规和执法实践,以期对未来法律的修改和执法工作的改进贡献绵薄之力。

Abstract


This book is devoted to systematic and thorough comments on China’s antitrust laws,regulations,and common practices as well as the enforcement conducted by both administrative regulators and judicial courts since Antimonopoly Law entered into effect in 2008 and then make recommendations on solving those identified issues. Totally there are 24 case comments in this book,including analysis to 6 judgments decided by the courts,8 non-merger decisions and 10 merger decisions made by China’s antitrust regulators. First part of Chapter 1 explores the legislative intent of Antimonopoly Law (AML). The author argues consumer protection shall be AML’s primary legislative intent and “to maintain a uniform and open market” should also be added as a secondary intent. Meanwhile,protection of public interest shall NOT be listed as a goal to be achieved by AML since it is too vague and too easily being distorted by the interest group. The second part of this Chapter elaborates the exceptions to the general application of antitrust law,concludes several development trends of these exceptions and then provide author’s policy recommendations. Chapter 2 deals with monopoly agreement. When elaborating cartel’s essential elements and its anticompetitive effects,the author explains why he is in disagreement with the judge in an influential ruling. In determining what constitute an illegal Resale Price Maintenance (RPM),China’s courts conspicuously differ with the antitrust regulator. The author makes a thorough assessment to the pro-competitive and anticompetitive effect of RPM before reaching his conclusion and coming up with his policy recommendations. The author then proposes depression cartel and export cartel shall NOT be exempted by AML with an aim to prevent market distortion. Chapter 3 elaborates both the determinative elements and justifications of AML’s abusing dominance conducts,including overpricing,refusal to deal,exclusive contracts,tying,and discriminative treatment. After reviewing EU’s unsuccessful enforcement and arguing the inherent logic error of its concept,the author suggests collective dominance is of little value. Chapter 4 and 5 respectively deal with certain substantive and procedural issues of merger review. All elements to be taken into consideration in merger review are categorized as ones either confirming or rebutting anticompetitive effects. Case comments are provided to illustrate unilateral effect and coordinative effect. By setting a high bar for identifying the anticompetitive effects of a non-horizontal merger,the author argues the regulator shall be more cautious in handling non-horizontal mergers. Joint venture (JV) is a special issue dealing both with merger review and cartel investigation. The author identifies certain insufficiencies and deficiencies in China’s antitrust enforcement of JV and offers his proposals. A couple of case comments are given in this chapter to explore the ways to improve effectiveness of a remedy imposed upon merger parties. Chapter 5 mainly deals with four procedural issues,including pre-notification consultation,conditional approval process,filing withdrawal,and investigation in a merger review. Some drawbacks are identified in each of these four issues and the improvement suggestions are given accordingly. Chapter 6 focuses on investigation against alleged anticompetitive conduct,mainly dealing with the rights and obligations for regulator and interested parties and briefly talking about the commitment proposed by the investigated party to end an investigation.


The author,used to be a lawyer,antitrust enforcer and currently an in-house antitrust cou

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