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知识经济与企业知识产权管理(第2版)pdf/doc/txt格式电子书下载

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书名:知识经济与企业知识产权管理(第2版)pdf/doc/txt格式电子书下载

推荐语:

作者:马忠法、

出版社:上海人民出版社

出版时间:2019-12-01

书籍编号:30596029

ISBN:9787208161320

正文语种:中文

字数:541789

版次:2

所属分类:社会科学-法律

全书内容:

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第二版序言


自《知识经济与企业知识产权管理》(第一版)2011年面世之后,我在复旦大学以通识课程选修课的方式继续为本科同学开课,除了其中的两年在国外访学之外,每学年均开,甚至有的学年每学期都开,较受选课同学的欢迎。应上海人民出版社徐晓明博士的要求,进行修改,推出第二版。我们也深感有这个必要,尤其是在中美贸易摩擦背景下,更显出知识经济中知识产权的价值及其成为霸权大国予以之为竞争武器的时代。


众所周知,中美贸易摩擦的核心就是美国欲通过种种手段遏制中国的高科技发展,以继续维护自己的世界霸主地位。这是我们必须看到的。知识经济的核心主要是知识产权在其中起到决定性作用。知识经济的本质就是创新,而创新的中心内容实际上就是将科技成果(主要部分是以专利技术、专有技术及作品为代表的智力成果以及以商标为代表的商业性标记)转化为现实的生产力。在知识经济背景下,随着全球化的进一步深入,各国之间的竞争本质上就是知识产权之争。美国在中美贸易摩擦中,拿中国的高新技术企业——中兴通讯和华为等为主要制裁或限制对象,意在遏制中国类似企业在全球的发展,以中国的知识产权保护不力及强制技术转让等为借口,对中国的法律制度提出挑战,目的在于通过其国内的特殊“301条款”等为实现其贸易目标等创造条件,通过所谓的商业秘密保护等法律阻止高新技术人才的全球流动,通过其国内法律的域外效力和长臂管辖制度,对美国之外与其国内企业竞争的他国企业(特别是高新技术企业)进行威慑。所有这一切,均是美国意图通过对高新技术领域的控制以达到维持其长期在该领域取得的竞争优势。


该书初版之后至今已经9年过去了,其中发生了很多重大事件,而每一事件均与知识经济和知识产权发生联系。2012年11月党的十八大召开,提出“依法治国是我们治国的基本方略”,建设社会主义法治国家是我国第五个现代化(即国家治理的现代化,2019年10月31日党的十九届四中全会作出的《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度 推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》也主要是以制度、国家治理体系和治理能力现代化为核心内容,说明法治对中国当下及今后的重大意义);而“科学立法,严格执法,公正司法,全民守法”成为新时代社会主义法治建设的指导方针,其中“科学立法”就是制定出符合规律和反映广大人民意志的法律,而符合规律的法律就是将经济、社会等领域的规律上升到法律的高度,其中,知识经济领域的规律必然要反映到法律之中。2013年9月中共中央、国务院作出建设中国(上海)自由贸易试验区的重大决策,是在新形势下推进改革开放的重大举措;其对知识产权制度提出了更多要求。2014年10月十八届四中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》,对加强社会主义民主政治制度建设和推进法治中国建设提出明确要求。2015年提出了“一带一路”倡议;修改了《环境保护法》和《促进科技成果转化法》。2016年亚洲基础设施投资银行建立。2017年11月修改《反不正当竞争法》。2017年党的十九大召开,提出生态文明建设,同年3月通过了《民法总则》并于同年10月开始实施,其中专门规定了知识产权内容。2018年宪法修正案,将生态文明建设写进去;生态文明建设需要清洁能源技术,而其研究、开发和运用离不开知识产权制度。2019年通过《外商投资法》,明确了加强知识产权保护及行政机关不得进行任何强制技术转让行为等。这些均突出在创新成为一个企业、一个国家提高竞争力的时代,知识产权及其法律制度十分重要。我国在实施《国家知识产权战略纲要》十多年后,又提出了知识产权强国战略。2019年11月24日中共中央办公厅与国务院办公厅联合印发《关于强化知识产权保护的意见》,意在突出知识产权保护。这些都为我们在今天这个全球化时代,在知识经济背景下学习相关知识、形成相关思维提出了较高要求。


2019年9月11日,“兴业圆融——广州开发区专利许可资产支持专项计划”在深圳证券交易所成功发行设立,这是国内第一支以专利作为底层资产的证券化产品,也是继“第一创业——文科租赁一期资产支持专项计划”发行后,深圳证券交易所推出的又一知识产权类证券化产品。这些成功的知识产权证券化案例告诉我们:知识产权可以同其他任何财产一样,给我们在经济发展和财富集聚的空间带来无限的想象力,当然也给我们学习相关知识带来了巨大的动力和努力的方向。我们希望这本书给我们没有任何法学基础的读者带来最为浅显易懂、易于理解和掌握的知识产权法律知识及其保护、运用和管理,以便于将来走向工作岗位或已经处于工作之中的读者朋友能够认识并充分运用好自己的智力成果,为自己也为社会创造更多积极的财富,共同推动我们社会的发展。


美国国家科学委员会指出:在过去的25年里,各国越来越多地将科学技术能力视为经济增长的引擎。许多国家加强了在广泛领域建设科技能力的努力,并已成为新兴的全球科技环境的一部分,并从中受益。因此,这一景观发生了巨大的变化:传统上以美国、西欧和日本为中心,科学和工程整体状况现在越来越多极。总的来说,发展中国家的科技增长速度比发达国家快,历史上占主导地位的发达国家在全球科技活动中的相对份额缩小,尽管它们的绝对活动水平不断上升。中国的快速、史无前例和持续增长伴随着印度、韩国和其他亚洲经济体的发展,世界各国在各自相对优势的基础上,增强了全球科技能力。这些发展是在一个日益相互关联的世界背景下发生的。研发、人力资本、全球供应链和其他全球基础设施的能力建设和增强,以及通信技术的巨大变化,促进了科技活动的相互关联性和更大的国际合作与竞争。[1]这些话语对全球技术创新合作做了较为客观的描述,突出了相互依赖的世界在技术发展方面合作的重要性,为百年不遇之变局下的中国知识经济、技术的发展带来了新话题和重要参考。


本书在再版过程中,由于初版第三章知识产权法律制度部分的作者尚静律师日理万机,本章的相关内容的修订和完善由高丽华女士来完成。原宝钢钢铁公司(现在的宝武集团)的知识产权部部长胡传实先生离职创业,初版第四章知识产权管理部分的修订和完善由上海大学知识产权学院副院长袁真富博士来完成,袁教授在该领域进行长期研究,是我们知识产权管理领域的资深专家,他的贡献将同样会给我们带来丰富的内容和启迪。


最后,要特别感谢上海人民出版社提供的机会和该社编审徐晓明博士的鼓励和辛勤付出,使本书得以再次出版。


马忠法


2019年9月26日

第一版序言


知识经济时代,知识对发展一国经济和建立企业竞争优势的作用居于首要地位:发达国家及其国内的跨国公司主要依赖于知识产权这一工具在全球获取财富,阻止或限制竞争对手;一般的商人(包括商自然人、普通法人和其他经济组织),也在借助知识基础上智力优势获取财富。知识已经成为当今世界各国、各企业和各人在经济、社会生活中最具竞争力的武器,谁创新出先进的知识并长期拥有它,谁就会立于不败之地。美国在经历了2007—2008金融危机之后,对自己相关经济政策进行了反思,并于2011年2月初公布了修改后的《美国创新战略》报告。该报告提出了5项新计划:发展无线网络,在未来5年内使美国高速无线网络接入率达到98%;改革专利审批制度,提高审批效率,将平均审批时间从目前的35个月缩短到20个月;发展清洁能源,到2035年使清洁能源发电占全国发电总量的比例提高到80%;实施教育改革,着重提高学生理工科技能,在未来10年内新培训10万名理工科教师;实施“启动美国伙伴关系”计划,帮助中小企业创业并提振就业。[2]可以看出,从结果上它依赖于先进技术(如无线网络、清洁能源技术等)获得优势,但从原因上看,它注重两点:一是实施教育改革,二是改革专利审批制度,提高审查效率。除此之外,美国还在试图颁布《2009年美国清洁能源与安全法》[3]等,意图继续保持在全球的优势。如果纵观美国颁布这一政策的前因后果,可以促使我们面对变革的世界进行思考:在知识一方面促进人类文明进步的同时,它也带来了诸多的消极结果,如贫富差距进一步拉大,温室气体排放仍在增加等。如何发挥知识的长处,促进本国的发展并造就人类普遍的幸福,是本世纪前十年首先遇到的问题,也是人类需要花更多时间来解决的紧迫问题。


历史上以智慧取胜的政治、军事案例比比皆是,但政治、军事的冲突和斗争往往多是满足于一国经济利益的需要。我们翻开人类史,可以发现越在人类社会的早期,战争越是频繁;而战争的目的主要是为了获取他国或民族的现有财富、自然资源(如土地)和奴役他国人民为自己创造财富,其根源来自人的欲望。因此,长期以来(至少在20世纪50年代前)战争成为有关国家(特别是地区性的大国)争得他国财富的主要手段。但随着人类文明进程的不断发展,由于战争的残酷性、破坏性及其带来的摧毁人类文明进步的可怕后果等,人们日渐反对并否定战争,在人类共同努力下,战争发生的频率变得越来越低,特别是二战以后的60多年里,尽管局部战争时有发生,但全球性的战争没有再次爆发过。


然而,这并不意味着他国,尤其是有霸权意识的大国,对别人的财富不感兴趣,只是它们在变换着获取财富的方式,由原来的暴力和血腥变得越来越温和、文明与不露声色,它们以掌握国际贸易规则制定和修改的话语权为制高点,以无形的各种知识产权为牟利工具,主要通过跨国公司这个载体和国际贸易这个渠道,在国际市场中大肆掠夺或获取别人的财富,而这种温情脉脉的方式似乎更为有效:它使人们不易像自己的领土被别人军事占领那样,聚集在民族或爱国主义的旗帜下,唤起全民意识来保护自己国家的财富和正当利益。由此带来的结果是:在技术发展的基础上,随着西方主导下的国际贸易规则及知识产权制度在全球的广泛推广和扩散,世界上任何一个角落都自觉或不自觉地卷入经济全球化过程中,在西方话语语系的影响和控制下,当今世界财富两极分化进一步加剧,穷国越穷,富国越富。根据国际货币基金组织2010年10月发布的《2009年世界人均GDP排名》中的数据,在排名的182个国家或地区中,人均GDP居前十位的国家中最后一名是阿拉伯联合酋长国,其人均GDP约为45 615美元,排名第一的卢森堡为105 918美元;而排名后17位的国家人均GDP均在500美元以下,其中最后一位的布隆迪人均GDP仅为164美元,[4]分别是卢森堡和阿联酋的0.15%(即卢森堡一人的[5]GDP相当于布隆迪646个人的GDP之和)和0.36%(即阿联酋一人的GDP相当于布隆迪278个人的GDP之和)。2006年《联合国大学报告》指出,世界上最富有的1%的人拥有全球财富的40%,最富有的10%的人拥有世界财富的85%;相反,世界底层的半数人口仅仅拥有世界财富的1%。从人口分布来看,北美、欧洲及亚太高收入国家人口少,却拥有世界财富的大多数。相反,人口众多的中国、非洲、印度及其他亚洲低收入国家却拥有较少的世界财富份额;北美人口只占全球的6%,却占了全球家庭财富的34%。[6]差距如此悬殊,让人难以置信。而且穷国的数量(最不发达国家数量从最初1972年的24个增加到2009年的49个;[7]在全球目前不到200个国家中,[8]约每四个国家就有一个最不发达国家)在20世纪70年代以后呈逐渐增加的趋势,穷国没有分享到人类文明进程带来的好处;而且即使像中国、印度、巴西等较大的发展中国家,虽然经济获得前所未有的成就,但它们在工业化阶段所付出的代价也是十分巨大的,在整个国际分工体系中,它们长期从事加工制造业等低端的产业,承载着发达国家转移工业污染的压力,以致这些国家无一例外地付出了惨重的环境和资源代价,污染严重,能源和资源的过度消费,一定程度上影响了这些国家的可持续发展。


上述变化发生的重要分水岭就是20世纪70年代萌芽、90年代后得以迅速发展、与经济全球化几乎同步的知识经济的出现,它导致全球的分工体系对落后国家越来越不利:落后国家以廉价的劳动力、原材料、自然资源、技术含量不高的机器设备部件加工、产品组装和一般商品提供等为交换条件,获取可怜的利润,而发达国家则利用数字技术优势,将技术、版权、品牌和创意等知识以新型资本形式(知识资本)[9]与标准结合起来,作为获取财富的最高手段,进一步拉大了与前者的差距,使前者在知识获得、技术进步等方面难以得到充分发展,进而进入了一个恶性循环之中:技术越落后使它们在全球利益分配方面越处于不利的地位,教育和科技水平越得不到提升,走不可持续发展之路及破坏环境的可能性就越大。短期、孤立地看,它似乎是这些单个国家的事情;但长远、整体地看,它不利于整个人类社会,因为生物圈的相互关联,大气与水循环等,会让气候、环境的变化随着循环影响到地球上的每一个国家。近30年来频发的各种各样自然灾害或人为灾难,如厄尔尼诺现象、切尔诺贝利核电站泄漏、印度洋海啸、北美飓风、21世纪以来的极端气候变化、全球各地的旱灾水患、俄罗斯遍及17个州的大火、日渐严峻的温室气体排放及近期印尼发生的地震、海啸和火山爆发等[10],给人类敲响了警钟。虽然出现上述现象的原因很多,但不能否认的是,它们与人类的活动密切相关:人类无节制地利用技术对资源的滥用和过度开采,让人类也受到了自然的报复。英国著名物理学家史蒂芬·霍金2010年8月9日在接受美国著名知识分子视频共享网站BigThink访谈时所称的“地球将在200年内毁灭,而人类要想继续存活只有一条路:移民外星球”并非耸人听闻;其理由是“人类已经步入越来越危险的时期,我们已经历了多次事关生死的事件。由于人类基因中携带的‘自私、贪婪’的遗传密码,人类对于地球的掠夺日盛,资源正在一点点耗尽”。[11]对此,我们虽然不敢完全苟同,但也必须认识到他所提到的理由中的合理成分,如果人类再不通过合作,积极寻求应对全球气候变化、水资源和不可再生资源等过度滥用等带来的短缺等问题,放任“自私、贪婪”的蔓延和膨胀,进一步加剧世界不平衡的发展,人类离毁灭真的不远了。对此,人类有很多成员一直通过各种努力(如促进技术转让和分享,特别是无害环境技术转让,帮助发展中国家形成技术能力,促进经济发展[12])来试图消除两极分化,消除贫穷,阻止发展中国家因对自然资源的过度开采而失去生活依赖的基础,[13]避免全球环境的进一步恶化。


法国历史学家孔多塞在其《人类精神进步史纲》一书中指出,人类历史的主要动力是科学的发展,人类的进步就是知识的进步,人类的文明史就是知识的发展史;而文明进步的动力是知识的创新

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