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作者：韩志峰编

出版社：中国计划出版社

出版时间：2018-02-01

书籍编号：30614056

ISBN：9787518207862

正文语种：中文

字数：338516

版次：1

所属分类：职场进阶-理财投资

内容简介

为充分发挥PPP 项目典型案例的规范引领作用，2015年5月、2016年9月和2017年7月，国家发展改革委先后启动三批不同层面的PPP 项目典型案例征集工作，并委托中国国际工程咨询公司组织评审。本书囊括国家发展改革委已发布的三批62 个PPP 项目典型案例，涵盖能源、交通、水利、环保、市政等基础设施20 多个细分领域，涉及BOT、BOO、TOT 等实施方式，系统介绍了各案例的交易结构设计、社会资本选择、投资回报模式、风险分配机制、绩效考核机制、合同管理体系等内容，并较为详细地分析了各案例的创新意义和借鉴价值。

图书在版编目（CIP）数据

中国政府和社会资本合作（PPP）项目典型案例/韩志峰主编.--北京：中国计划出版社，2018.2

ISBN 978-7-5182-0786-2

Ⅰ.①中…　Ⅱ.①韩…　Ⅲ.①政府投资—合作—社会资本—案例—中国　Ⅳ.①F832.48②F124.7

中国版本图书馆CIP数据核字（2017）第328031号

中国政府和社会资本合作（PPP）项目典型案例

韩志峰　主　编

李开孟　王　翔　徐成彬　副主编

中国计划出版社出版

网址：www.jhpress.com

地址：北京市西城区木樨地北里甲11号国宏大厦C座3层

邮政编码：100038　电话：（010）63906433（发行部）

新华书店经销

北京天宇星印刷厂印刷

787mm×1092mm　1/16　33.75印张　563千字

2018年2月第1版　2018年2月第1次印刷

ISBN 978-7-5182-0786-2

定价：128.00元

版权所有　侵权必究

侵权举报电话：（010）63906404

如有印装质量问题，请寄本社出版部调换

作者简介

韩志峰　国家发展改革委投资司副司长，清华大学PPP 研究中心领导小组成员。先后毕业于北京大学经济管理系、中国社会科学院研究生院投资系，获经济学博士学位。长期从事投资管理工作，在加强和改善投资宏观调控、深化投融资体制改革、鼓励和促进民间投资、推广政府和社会资本合作（PPP）模式等方面积累了丰富的理论和实践经验。作为主要执笔人，先后参与了《国务院关于投资体制改革的决定》　　（国发〔2004〕　20号）、《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕　60号）等多份重要文件的起草工作。韩志峰倡导建立PPP 项目的合理投资回报机制，积极鼓励民间资本参与PPP 项目，努力推动PPP 项目资产证券化，多次组织评选PPP项目典型案例，不断加强PPP 工作国际交流，全力促进我国PPP 模式规范发展，行稳致远。

李开孟　中国国际工程咨询公司研究中心主任，联合国欧洲经济委员会（UNECE）政府间PPP 工作理事局副主席，中国技术经济学会副理事长，中国PPP 咨询机构论坛秘书长，UNECE 城市轨道交通PPP 国际标准研究项目组组长，国家发展改革委政府和社会资本合作（PPP）专家委员会委员，国务院国资委中央企业智库联盟研究员，清华大学PPP研究中心专家委员会委员，美国斯坦福大学访问学者，中国人民大学人口资源环境经济学专业博士，研究员，享受国务院特殊津贴专家。出版专著二十余部，发表论文百余篇。研究成果获得国务院国资委中央企业青年创新金奖一项，国家发展改革委优秀研究成果一等奖两项，二等奖和三等奖各五项，中咨公司及全国工程咨询行业优秀成果奖二十余项。

王　翔　经济学博士，国家发展改革委投资司社会投融资服务处处长。长期从事固定资产投资管理工作。目前负责推广政府和社会资本合作（PPP）模式有关工作，管理和维护PPP 项目库，组织开展PPP 模式宣传和培训，协调和参与PPP 模式国际交流。同时负责政银企社合作对接，与银行业、保险业、证券业等金融机构和有关单位合作，解读政策、沟通信息、推介项目、防范风险，促进金融服务实体经济。负责监测分析民间投资状况，研究民间投资重大问题和政策，推动落实鼓励民间投资政策措施。

徐成彬　中国国际工程咨询公司研究中心副主任、教授级高工，中国社会科学院研究生院投资经济系博士研究生，国家发展改革委PPP 专家库首批定向邀请专家，中国PPP 咨询机构论坛副秘书长，联合国欧洲经济委员会城市轨道交通PPP 国际标准研究项目组专家，世界银行和亚洲开发银行选聘专家，中国技术经济学会理事，中国技术经济学会体育经济与价值管理分会副理事长，中国首届技术经济奖获得者。20 多年来，主持和参加了数百项重大项目咨询论证和课题研究工作，专长于PPP 政策研究和PPP 咨询实务等，其咨询研究成果多次荣获国家发展改革委等省部级奖。

本书编委会

主　编：韩志峰

副主编：李开孟　王　翔　徐成彬

成　员：武　威　吴有红　李泽正

　　　　李　燕　杨凯越　伍　迪

案例评估专家

（按姓氏笔画排序）

丁伯康　于　安　王守清　王　强　王才君　王少辉

王盈盈　王　东　王霁虹　王　晰　尤伯军　尹　昱

田丽凤　叶继涛　朱　红　朱　涛　孙旭东　任　兵

刘世坚　刘　飞　刘敬霞　刘　操　刘义成　乔国英

曲　伟　曲　直　李茂年　李　飞　李　炜　李彦宏

李　谦　李　文　肖光睿　吴亚平　杜景灿　余文恭

张明欣　陈宏能　杨永奎　汪明崇　罗桂连　范保群

胡　振　袁华之　唐　琳　唐淮安　崔喜苏　屠树毅

童　玫　蒋中松　彭　琨　彭　程　褚春超　谭敬慧

熊　伟　薛　涛

前　言　

PPP 模式在国外已有100 多年的历史，在我国也有30 多年的实践经验，已成为深化投融资体制改革、鼓励和引导民间投资、加强基础设施建设的重要抓手。在我国推广应用PPP 模式的具体实践中，涌现出了一批相对成功的典型案例。对这些典型案例进行深入研究和系统总结，分析其成功之处，挖掘其示范价值，可以为其他PPP 项目提供参考借鉴，有利于提升项目整体运作水平，推进我国PPP 事业行稳致远。

2015年5月，国家发展改革委办公厅印发《关于征集政府和社会资本合作典型案例的通知》，启动了第一批典型案例征集工作，各地共报送76个PPP 项目。国家发展改革委委托中国国际工程咨询公司组织专家进行了评审，根据项目信息完整性、行业和地区分布广泛性、PPP 操作模式代表性、体制机制创新性等因素，确定了北京地铁4号线、合肥王小郢污水处理厂等13 个PPP 项目典型案例。这些案例是各地引入市场机制、推进PPP模式的有益探索，在社会资本选择、交易结构设计、回报机制确定等方面具有一定示范价值，为有关各方参与和实施PPP 项目提供了指导和借鉴。

2016年9月，国家发展改革委启动第二批PPP 项目典型案例征集工作。社会各界积极响应，共申报了392 个PPP 项目。国家发展改革委委托中国国际工程咨询公司组织50 多位专家进行了评估，重点审核申报案例的合规性、代表性、创新性和可推广性等。经过合规性筛选、集中评估、分组讨论、专家组复核等环节，最终确定了43 个PPP 项目典型案例。2017年5月，国家发展改革委公开对外发布，受到广泛关注和好评。

2017年7月，国家发展改革委印发《关于加快运用PPP 模式盘活基础设施存量资产有关工作的通知》，率先部署运用PPP 模式规范有序盘活优质存量资产，并组织各地报送了38 个采用PPP 模式盘活存量资产项目案例，重点评审存量项目采用PPP 模式的适用性、技术与管理的示范性、社会资本方选择的竞争性、行业的代表性等因素。国家发展改革委委托中国国际工程咨询公司组织专家对案例进行了评估。经过项目单位交流汇报、专家集中评审等环节，最终确定并发布了6 个运用PPP 模式盘活基础设施存量资产典型案例。

2014年以来，PPP 模式在我国进入快速发展阶段，虽然是泥沙俱下，许多项目难免存在一些不尽如人意之处，但并不妨碍披沙拣金。前后三次入选的62 个典型案例，也难以保证每个项目都完美无缺，但瑕不掩瑜，很多典型案例在某些方面都具有示范意义，可以为规范有序推广PPP 模式提供可资借鉴的具体经验。这些典型案例，也是对这一时期中国PPP 实践情况的客观记载和真实反映，具有一定的历史价值。可以预见，随着实践的不断深入、认识的不断提升，势必会出现新的、更具示范价值的成功案例。

谨向参与典型案例申报、评估工作的有关机构和专家表示衷心感谢！

本书编委会

二〇一八年一月十二日

第一批典型案例

典型案例一　北京地铁4号线项目

一、项目概况

北京地铁4号线（简称“4号线”）是北京市轨道交通路网中的主干线之一，南起丰台区南四环公益西桥，途经西城区，北至海淀区安河桥北，线路全长28.2 公里，车站总数24 座（见图1-1）。4号线工程概算总投资153 亿元，2004年8月正式开工，2009年9月28日通车试运营，目前日均客流量已超过100万人次。

图1-1　北京地铁4号线运行路线图

北京地铁4号线是我国城市轨道交通领域的首个PPP 项目。4号线项目顺应国家投资体制改革方向，在我国城市轨道交通领域首次探索和实施市场化PPP 融资模式，有效缓解了当时北京市政府的投资压力，实现了北京市轨道交通行业投资和运营市场主体多元化突破，形成同业竞争的格局，促进了技术进步和管理服务水平提升。从实际情况分析，4号线是由北京市政府主导并支持的PPP 项目，已取得阶段性成功，项目实施效果良好。

二、运作模式

（一）PPP 模式

4号线工程投资建设划分为A、B 两个相对独立的部分：A 部分为洞体、车站等土建工程，投资额约为107 亿元，约占项目总投资的70%，由政府国有独资企业北京市基础设施投资有限公司（简称“京投公司”）成立的全资子公司北京地铁4号线投资有限公司（简称“4号线公司”）负责投资建设；B 部分为车辆、信号等设备部分，投资额约为46 亿元，约占项目总投资的30%，由PPP 项目公司北京京港地铁有限公司（简称“京港地铁公司”）负责投资建设和运营。京港地铁公司是由京投公司、香港铁路有限公司（简称“港铁公司”）和北京首都创业集团有限公司（简称“首创集团”）按2 ∶49 ∶49 的出资比例组建，其中港铁公司通过其全资子公司港铁北京4号线投资有限公司投资PPP 项目公司。北京地铁4号线PPP 模式如图1-2 所示。

图1-2　北京地铁4号线PPP 模式

4号线项目竣工验收后，京港地铁公司通过租赁取得4号线公司A 部分资产的使用权。京港地铁公司负责4号线的运营管理、全部设施（包括A 和B 两部分）的维护和除洞体外的资产更新，以及站内的商业经营，通过地铁票款收入及站内商业经营收入回收投资并获得合理投资收益。

30年特许经营期结束后，京港地铁公司将B 部分项目设施完好、无偿地移交给市政府指定部门，将A 部分项目设施归还给4号线公司。

（二）实施流程

北京地铁4号线PPP 项目（简称“4号线PPP 项目”）实施过程大致分为两个阶段，第一阶段为北京市发展改革委主导的实施方案编制和审批阶段；第二阶段为北京市交通委主导的投资人竞争性谈判比选阶段。

经市政府批准，北京市交通委与京港地铁于2006年4月12日正式签署了《特许经营协议》。

（三）协议体系

4号线PPP 项目的参与方较多，项目合同结构如图1-3 所示。

图1-3　北京地铁4号线PPP 项目合同结构

特许经营协议是PPP 项目的核心，为4号线PPP 项目投资建设和运营管理提供了明确的依据和坚实的法律保障。4号线PPP 项目特许经营协议由主协议、16 个附件协议以及后续的补充协议共同构成，涵盖了投资、建设、试运营、运营、移交各个阶段，形成了一个完整的合同体系。

（四）主要权利义务的约定

1.北京市政府

北京市政府及其职能部门的权利义务主要包括：

建设阶段：负责项目A 部分的建设和B 部分质量的监管，主要包括制定项目建设标准（包括设计、施工和验收标准），对工程的建设进度、质量进行监督和检查，以及项目的试运行和竣工验收、审批竣工验收报告等。

运营阶段：负责对项目进行监管，包括制定运营和票价标准并监督京港地铁执行，在发生紧急事件时，统一调度或临时接管项目设施；协调京港地铁和其他线路的运营商建立相应的收入分配分账机制及相关配套办法。

此外，因政府要求或法律变更导致京港地铁建设或运营成本增加时，政府方负责给予其合理补偿。

2.京港地铁

京港地铁公司作为项目B

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